专业投机原理/Trader Vic I&II | 维克托·斯波朗迪

概述：

《专业投机原理》系统地反映了世界上最伟大的交易员维克托的投机哲学。因此，除了通常的市场知识外，书中还包含了大量的心理学、经济学、政治学方面的知识，大大开阔了读者学习投机知识的视野。尤其值得一提的是，维克托对经济学、经济循环的本质有着深刻的认识，这使他能够把握宏观经济脉络，从容地进行投机活动。

作者: 维克托·斯波朗迪
出版社: 机械工业出版社
出版年: 2008-3
页数: 452
定价: 68.00元
装帧: 平装
丛书: 华章经典·金融投资
ISBN: 9787111232926

作者简介
作者：(美国)维克托·斯波朗迪(Sperandeo.V) 译者：俞济群 真如 维克托·斯波朗迪，专业证券操盘手，华尔街的风云人物，曾被《巴伦周刊》誉为“华尔街的终结者”。他做了31年的资金管理人，目前为Hugo安全资产公司和The Professional C.T.A.基金管理投资。1978～1989年，他连续12年投资赢利，没有任何一年亏损。 维克托只有中学学历，是白手起家的典型。他年少时精于玩牌，并从中认识到“胜算”和“自律”的重要性。 维克托曾尝试将自己的交易系统形成连锁店的模式，为此花费5年时间训练了38位人士。但最终只有5人脱颖而出，并且全部自立门户。虽然维克托的投入没有达到最初的目的，但也没有赔钱，而且由此对交易上的成功有了更深刻的认识：要了解市场，更要了解自己。

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• 《白手起家的第一桶金》扫描版[PDF]

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已有 5 条评论

1. books51

   2017/07/12

   维克托的具体知识内容并不重要，而他道出的整个知识体系是最值得借鉴的：基于扑克和概率的资金管理体系；基于奥地利学派的宏观经济学架构和对于货币政策的强调；基于道氏理论的简化技术分析（1-2-3,2B法）；基于概率分布的市场时间结构分析；基于卡伦霍妮的投资心理。此书也坚定了我重新使用数据挖局和统计回归模型的决心。

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2. books51

   2017/07/12

   《专业投机原理》基本可以算作我投机路上第一本真正的启蒙书。尽管在之前我业已读过大名鼎鼎的《股票作手回忆录》，但当时尚未有经验的我，还体会不到其中妙处，读来只觉一片晦涩。当然，国内“高手”的众多“秘籍”也未少读，但那些东西看来看去都觉得是一回事。

   而当我遇到她后，通过那个有趣的赌扑克牌的故事，我第一次接触，了解到什么叫“风险”。明白了原来决定进场的因素并不仅仅是时机与方向，更重要的的是要注重“风控”。换句话说，你不仅仅要考虑“何时买”，“买什么”的问题，更要思量“买多少”的问题。这几乎是以前看过的国内的书所未提及的。也是她教会了我怎样正确画趋势线。原来一根看似简单的线，也不是随随便便那么一画就行的。不同的画法对行情的分析有很大的不同。后来在MACD论坛中看到“暗夜基金”相关的帖子，才知道原来受她恩惠的人众多。而“2B法则”，“1-2-3准则”亦是简洁有效的方法。尽管现在我有了自己的一套工具，很少用它们，但仍感谢她在技术分析思路上给我的启迪。在心理因素上，她使我明白了什么叫“谬误的自尊”。尽管我现在仍然为这一问题而痛苦不堪，以致在佛陀座下寻求解脱。但她论述这一问题的章句，猛烈冲击我心灵的情境，我到现在依然清晰的记得。

   最最要感谢她的是，她告诉了米塞斯、哈耶克、黑兹利特、兰德这些伟大的名字。这是我第一次了解到除了“凯恩斯学派”外，原来在这个世界上还有一个学派叫“奥地利学派”。记得读这本书的那个学期，我正在上“西方经济学”。我翻遍了整个教材，最后只在某页页脚处找到了一行关于“奥地利学派”的简略注释。或许也正是在那时，我对我所接受的教育开始产生了怀疑吧……这好比将我面前的窗子打开了一条窄窄的缝隙，我顺着这条缝隙，看到了一个与我之前十几年认识的完全不一样的世界。千丈之堤，以蝼蚁之穴溃。有时回想一下我这个原来在师长面前的“乖宝宝”，现在变成个在网上被毛左们咒骂的“极右”；原来狂爱着我们祖先的文化，现在对它连一点温情也没有的人。我想追根溯源，多半应该可以算作是她的功劳。

   总之，我十分感谢《专业投机原理》，也十分郑重的推荐给尚未看过的童鞋。

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3. books51

   2017/07/12

   大爱该作者
   版权归作者所有，任何形式转载请联系作者。
   作者：白起（来自豆瓣）
   来源：https://book.douban.com/review/3563325/

   这世上有这么一种人，说得头头是道，但是自己都不信，却要他人信，里面包藏祸心。有一定阅历的人，自然会对这种人提高警觉，最好的手段是让这个说的话自己都不信的人少开尊口。

   有另一种人，满腹经纶，但时刻藏着揶着，这类人很少能达到极高境界的，个人以为实践、学、教结合才有利于拥有更深刻的洞察；但也有，一般是极度内向，可以左右互博般自己同自己交流的。其实至道的理解在于个人的悟性，悟性没到，纵是至道亦不得，所以害怕分享本质就是道行不够。这点我在读《孙子》兵法是很有感悟，多年前（中学时期）读孙子兵法，觉得空泛，这段时期读《孙子》觉得字字打在实处，无一虚言，并且许多群体的指挥都可以从《孙子》中借鉴不少。

   这第三种人，就是授人以渔，且知无不言，言无不尽，且对自己的错误、失败、缺点也不讳饰，十分坦荡自信，此书的作者就是此类。不知是台湾译者的文字处理功夫了得还是如何，我读此书时，感动之心萦怀，倒并不是因为从中学了多少，其实很多知识我一见只是产生英雄所见略同之感（但也有不少补足我认识的地方），所感的是他那倾囊相授的无比真诚，希望有朝一日能拜会此翁。

   根据道氏关于指数能提前反映未来经济变化的说法，遵循分形学说的说法，我这里略改一下，不影响实质：

   市场中每个个体会对一些股票产生需求，一个股票需求多，价格就上升，反之则下降，这些需求分布应该遵循分形学的规律,比如说幂率，比如说上升中速度会加快，下降中速度也会加快；

   股市的需求分布与股市所处的经济市场有相似性，这是分形决定的，所以我们可以用对经济市场的洞察来认识股市；如果把股市交易者分为投机、对冲、套利 或分为价值投资者，中期投机、短线交易者，无论如何都应该看到1.不存在哪个交易理论最优2.这些不同的角色虽然是在博弈，但不存在博弈均衡，而是趋进于分形的结果，当下的状态其实是很像分形，还不是完全的分形，这些理念《金融炼金术》也有旁及，我所要额外说的是，巴非特宣传价值投资的理念，将会导致股市的博弈结果生变，使得巴非特的投资获取更大的优势，不可不察；

   指数的跌落可以提前预测实际经济的涨落，指数跌落表明股市需求偏软，由于股市与经济市场的相似性，可以说明经济市场的需求偏软，需求与供应任何一个降低速度，都会引发整体速度的下降，当然这种引发的间隔也就是股市提前预示经济涨落的时间间隔。

   另一个说法，技术派是没有出路的，但是完全的价值投资而忽略技术也是不恰当的，技术分析可以给自己不少提示，帮助自己找到卖出的时机。由于中线、短线都不适宜我的时间、精力、与个性，我们在讨论价值时显然要顾及公司的基本面以及投资者的需求偏差，在中国，偏差的程度是很大的，需求才决定价格的涨落，也会对基本面造成影响。

   关于货币理论，作者有很深刻的认识，大致是说在黄金时代，钱庄把钱借贷出去，这部分钱用于生产更多的黄金，一部分偿还本金，一部分作为利息。在纸币时代，纸币的发行量=现在商品+未来商品（这里设流动速度为1），也就是借未来的钱以期生产更多商品，未来商品打包进国家公债中，认购了这些公债的人或政府以后就可以得到报偿。

   我这里说多一点，都是浅见，如果有经济学专家，请不吝指证：
   http://jiadunzhenji.blogspot.com/2010/08/blog-post.html

   他认为经济周期性危机主要来源于政府的赤字财政预算。个人以为宏不宏观调控，是不是赤字财政预算似乎都没有关系，相信危机的周期性暴发是深刻的人类命运。但政府的赤字财政预算在不同于凯恩斯学派的理论分析下，似乎确实是危机暴发实在的“因”，总而言之，要想预测股市的大的变动，关注美联储，“联邦公开市场委员会”，“理事会”是必须的。

   他介绍他的交易系统：
   1.保障资本首要
   2.一致性，是保障资本的补充：最初的头寸不会超过总资本10%，风险与收益之比（1：3，在预测基础上）已经得到的获利不能损失超过50%。

   以损失期望：报酬期望<1:3的绝对优势不断地操作，虽然偶有失误，但总体获利，这个已在他12年平均70%的回报率中得到正实。
   损失期望中的损失的幅度与相应的概率来源于他对以往数据的总结。
   这里说两点：统计的结果未必就是现实，他取决于你所选的实体的好坏，一般来说如果实体的分布呈正态分布，就是找对了实体，作者给出的正好呈现正态分布，只不过似乎数据远远不够，总之我对他这种方式感到质疑，但实在找不出更好的方式，好的交易，是有数字可回塑可分析的交易，这是持久作战的通则。所以谨慎对特。

   3.卓越：在确定了报酬与风险之间存在着合理关系时，增大头寸。

   另外，关于他对趋势的理解，个人认为没说得更透，尤其是趋势的反转，这个学问很大。

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4. books51

   2017/07/12

   读书笔记

   专业投机原理

   2010.4.16 15：40 17:30 1-20页
   2010.4.17 23：38 1：20
   2010.4.18 17：30 18:30
   2010.4.19 16:10 17:30
   2010.4.19 22:00 23:00 198页
   2010.4.20 15:30 17:58 222页
   2010.4.26 15:30 16:50 End

   这本书是2007年入市时买的，当时比较看重后面的交易系统和图片
   几年再读，发现最珍贵的反而是那些大家都讲得心态以及对交易的基本认识。
   隔段时间再看吧
   学无止境

   第一章

   我的一生都以这种模式学习：选定一个目标，阅读与观察这些杰出专业者的教诲，通过模仿而不断练习，最后我可以发展出一种属于自己的独特风格。
   成功与快乐来自于自我潜能的实现，并认识到错误是不可避免的过程，甚至是生命的一部分。在这项前提之下，我撰写这本书是为了协助世人在金融市场中追求最大的人生意义：自我满足（self__satisfication)。
   许多人曾经顶着荣耀的光圈，但随后艾黯淡下来。我从来没有参加交易竞赛，也从不参与我输不起的赌局。我想我最大的长处是我的一致性表现。就如同那些荣耀焦点以外的棒球选手一样，我引以为傲的是我可以不断地留在场内比赛，并持续提升自己的技巧，或随着外在环境的变化调整自己。
   即使是最优秀的打击手也有陷入低潮的时候，某些才华横溢的大学选手始终不能挤身进入大联盟。如果我在交易生涯中学到什么，那便是——知识本身绝对不是成功的保证。除了知识外，你还需要一套执行知识的管理计划，以及严格遵守计划的心理规范，如此才可以免除情绪的干扰。这便是本书将讨论的内容：在心理上与财务上界定一种在市场获得成功的方法。
   交易时，我永远要求“风险/获利”的比率至少为1：3
   在我所采用的各种策略中，判断正确时，我可以获得巨额的利润；若发生错误，损失却相当有限——这便是资金管理的精义所在。
   生命应该是一种平衡而协调的过程，重点并不在于你赚了多少钱，而是你整体的快乐程度。
   我预测行情时，并不是采用单一的分析方法。我永远会结合技术分析、统计方法以及经济基本面等因素，评估任何投机头寸的风险。唯有这三项因素相互配合时，我才会在市场中建立重要头寸。另外，根据我的经验，了解政府当局对于市场的既定或潜在干预态度，对投机的成败也有绝对的重要性。
   我观察许多不同交易员时，开始了解这个行业中的许多不同层面：那些在工作中不能控制自己情绪的交易员，会付出严重的个人代价。我发现．某些在个别领域内的顶尖好手，基本上却非常不快乐，我希望知道何以如此。

   第二章
   万一鳄鱼咬住你的脚，务必记住： 你唯一的机会便是牺牲一只脚。若以市场的言语表达，这项原则是：当你知道自己犯错时，立即了结出场，不可再找借口、期待、祷告或采取其他任何动作，赶紧离场。不可试图调整头寸、避险或其他无谓的措施；赶紧认赔出场！
   简化资料的方法之一是专精于其中一、两项领域。另一种方法是运用电脑处理组织与筛选的工作。但是，不论如何简化资料，处理信息的关键还是在于：如何从每天无数的资料中抽取根本重。
   为了掌握这种能力。你必须以原则统辖信息，原则是界定金融市场性质的基本概念。一项原则上在无数特定事件与无数相关资料中，抽象化的一种普遍性概念。复杂的市场资料在原则的统辖下，将变得相对单纯而易于处理。

   第3章
   人们在市场中发生亏损，理由虽然很多，但有一项最严重、也最容易触犯的错误，那便是把过多的风险资本投人单一的头寸——孤注一掷。这项错误之所以产生，是因为人们在交易之前，并没有为自己设定一种经营事业的哲学。
   身为一位交易者，我的目标始终是：在经济独立的情况下保有自由；所以，我的目标是：经年累月地稳定赚钱。
   让我们从经营事业的角度考虑，我的哲学基于三项原则，按重要性排列如下；保障资本、一致性的获利能力以及追求卓越的报酬。这三者是我的基本原则，因为它们是所有市场决策的最高指导原则。在我的投机策略中，每一项原则都有不同的份量，而且彼此之间有衔接的关系。换言之，资本保障将造就一致性的获利能力，后者又使我可以追求卓越的报酬。
   保障资本
   在我的事业经营哲学中，保障资本是最核心的原则。换言之，在任何潜在的市场活动中，风险是我最重要的考虑因素。在我问“可以实现的潜在利润如何？”之前，我会先考虑“我所可能遭逢的潜在亏损如何？”就风险／报酬的角度思考，最大的可接受比率为1 ：3
   根据我的看法，这种累积财富的方式便是：保障资本，掌握一致性的获利能力，并耐心等待正确的机会以攫取非凡的利润。

   第4章 道氏理论 X
   股票指数与任何市场都有三种趋势：短期趋势，持续数天至数个星期；中期趋势，持续数个星期至数个月；长期趋势，持续数个月至数年。任何市场中，这三种趋势必然同时存在，彼此的方向可能相反。
   长期趋势最为重要，也最容易被辨认、归类与了解。它是投资者主要的考量，对于投机者较为次要。中期与短期趋势都是附属于长期趋势之中，唯有明白它们在长期趋势中的位置，才可以充分了解它们，并从中获利。
   中期趋势对于投资者较为次要，但却是投机者的主要考虑因素。它与长期趋势的方向可能相同，也可能相反。如果中期趋势严重背离长期趋势，则被视为是次级的折返走势或修正次级折返走势必须谨慎评估，不可将其误认为是长期趋势的改变。
   短期趋势最难预测，唯有交易者才会随时考虑它。投机者与投资者仅有在少数情况下，才会关心短期趋势：在短期趋势中寻找适当的买进或卖出时机，以追求最大的获利，或尽可能减少损失。

   毕竟，如果你知道何谓趋势，而且也知道它在什么时候最可能发生变化，你实际上已经掌握市场获利的全部知识了。

   第5章 趋势的定义 X
   成交量与价格走势的关系 ——在超买的行情中，会出现价涨量减而价跌量增的现象：相应地，行情处于超卖状况时，会出现价跌量缩而价涨量增的现象。多头市场结束的期间会出现活络的交易，在开始的期间则交易相对冷清。
   请留意，阶——量关系是一种通常而不是永远适用的资料。它们应该是辅助工具，而不是主要的考虑因素。
   如果你可以根据本章与前一章的内容思考市场的行为，你已经远超过一般群众的层次。

   第6章
   第8章
   你买进股票是希望它有所表现；换言之，它的上涨速度快于一般的股票。相对强度便是衡量这类的表现。
   我会观察“道琼工业指数”，指数创新高时，我会寻找在同一天或稍早也创新高的股票。
   这些便是最强劲的股票——市场龙头股。如果市场处于上升趋势中，这些股票便是你应该买进的对象——假定所有的条件都相同——但不是在创新高的时候买进。你必须等待回档，在跌势中买进，因为它们迅速回升的机会较高。相对强度较高的股票，它们的上涨速度会快于其他的股票。
   经营事业犹如逆水而上。他毫无选择；不进则退。
   生产是生存的必要条件，储蓄则是经济成长的必要条件。为了累积财富，第一步骤便是生产的数安必须超过立即的消费。其次则有两种可能的选择。将剩余品储存起来以供未来的消费，这称为单纯的储蓄；或者，被储存的产品可以用来提升未来的生产力，或用来维持某些较费时间的生产活动，这称为资本储蓄或资本累积。
   第10章

   学习的对象毕竟不是我们是否失败，而是我们何以失败，并如何根据失败改进，汲取我们过去不会运用的知识。就某种微妙的层次来说，失败即是胜利。 —— 理查依．巴赫
   你拿起这本书时，很可能希望它可以帮助你在金融市场中赚钱——这是值得追求的目标。事实上，本书的宗旨是协助你达成真正的成功，而不仅是赚钱而已，因为达成经济目标与成功的人生，两者之间存在相当大的差异
   财富虽然可以提升人们的生活，实际上却经常造成破坏；理由是缺乏自我了解。
   追求财富的欲望，确实可以驱使你获得更多的市场知识，并使你赚钱，但你的个人生活却必须付出沉重的代价。追求名气的欲望，通常是源自于缺乏自信与自尊，在这种心态上获致的任何名气都毫无意义。将名利视为唯一的追求对象，其程度的多寡即代表你失败的程度——这不仅是就个人的生活而言，经济的生活也往往是如此。
   差别并不在于智慧与知识，而是在于执行知识的意志力。取得交易或任何领域必要的知识都相对容易。
   以瘦身计划为例。你可以走进任何书店找到无数这方面的书籍，专家们提供许多有效的减肥方法。然而，每100也尝试减肥计划的人，仅12个人曾经实际减轻体重，这12个人当中仅2个人可以保持一年以上。所以，成功率为2％——低于商品交易的成功率5％。
   我认为，身为交易者、投机者与投资者，如果希望在金融交易中获致稳定的成功，需要具备一组个性上的特质。
   第一，必须具备有根据的自信心，相借自己的心智可以学习真理，并由正面的角度运用在生活中的每一个领域。
   第二，必须具备自我的动机与决心,有能力与意愿将时间与精力花费在交易的知识上，并学习如何交易。
   第三，必须具备知识上的独立性，面临各种不同的见解时，可以根据事实自行判断。
   第四，真诚地热爱自己的工作，体认最大的报酬来自于工作过程的本身，而不是工作得到的名与利。

   这些特质在生活中的每一个领域都很重要，金融圈内的快速步调与波动，更凸显出它们的必要性。缺乏自信，你将永远处于恐惧犯错的情境中，这种恐惧感迟早会令你无法思考或拟定决策。缺乏自我的动机与决心，市场中的剧烈竞争将会活生生地吞噬你。缺乏智识上的独立性，你将迷失在变幻莫测的意见浪潮中，并陷入金融的漩涡内。缺乏诚实面对自己的能力，你的愿望将取代现实，你将发现自己不是根据事实拟定决策，而是根据自身的愿望与期待。缺乏对于工作的热爱，你的工作将变得沉闷无趣；你将丧失持续工作的动机与力量。
   这些都是可以培养的，但你必须通过坚毅的决心了解自己，并理清你与现实之间的关系；换言之，你必须了解你想由生命中得到什么，你为什么想得到它，你如何得到它。自我了解是人生的指南针，它将指引你踏上成功的道路，它也是一座灯塔，因为人生免不了挫折与痛苦，当你因此陷入彷徨与混淆时，它将指引你正确的方向。然而，唯有你试图向前迈进，它才会指引你。

   那位睿智的老人说道，“某些人仅有梦想而从来未付诸实现。某些人仅是默默地工作而从来没有梦想。可是，还有少部分人不但有梦想，而且也将梦想付诸实现。”
   看看那些成功而快乐的人。 他们最大的特征是热爱他们的所做所为。观察他们，你将发现，他们可以不接受报酬而工作。赚钱仅是附带的收获。对于他们来说，每天都是崭新的挑战。值得以全部的精力与热忱来应对。在家里、工作或休闲中，他们的行为都反映出每个时刻、每天与一生的目标结构，并整合为丰富的人生。他们采取的行动，是来自对于生命的热爱；向前迈进时，失败、痛苦与挫折仅是过程中的点缀，不是不可克服的障碍，他们将梦想付诸实现。

   在生活或任何专业领域内，成就与进步的程序有四项要素：
   1 目标：你必须知道希望追求的最后结果，并决心达成这些结果。
   2 行动：你必须根据目标拟定计划，并以果断的行动执行计划。
   3 认知：你必须观察行动的结果，评估成功或失败的程度，这不仅是就物质的角度而言，也包括个人的情绪层面在内。
   4 改变：如果你遭逢挫折，必须重新检讨目标与行动，判断问题的所在，并愿意修正。

   第15章
   如果你不知去向，很可能因此迷失。
   成为一位成功的交易者，必须保持一种心态；遵循交易守则代表快乐，违背交易守则代表痛苦。
   最重要的是你必须采取行动使自己觉得舒服一些。把姿势摆正、深呼吸、行动中表现出生气、说话的声调要有顿挫感、放一段你喜欢的音乐；根据你希望的感觉运用你的身体，你可以阻断那些控制你行动的负面联想。如果你可以成功地改变自己的感觉，应该珍惜这些改变；感受其中的乐趣，享受控制的快感。如果你经常如此练习，则可以在心智中建立新的联想，在身体上培养新的仪式 在必要的时候，你可以仰赖它们改变你的情境。依此方式练习，你可以立即开始改变。
   心情低潮往往是不运动最不恰当的时机。陷入低潮时，你必须中断那些让你陷入低潮的模式，运动便是最佳的方式之一。有些时候，这或许相当困难，但你会得到应有的报偿。
   我认识一些人，把运动时间看成重要的正式约会。犹如会议或商业聚会一样，他们在行事历上以色笔圈出运动的时间，唯有特殊的事故才会取消 例如：家中有人过世。不妨想一想，你的健康、你的精力与作的生命，难道不是和商业约会或社交聚会一样重要吗？运动是一种投资，它代表现在与来米的感觉，而且它还有助于你的事业经营，因为它可以提供更多的精力，更专注的精神，并提升你的自信心。这段话——让你、找共勉。
   你必须根据自己拟定的交易法则，评估潜意识所做的判断是否有效。如果潜意识的判断确实有效，则交易。否则，放弃。如果你能以一致的态度进行这个程序，你的交易应该很理想，并对于潜意识的“声音”愈来愈有信心；评估的程序也会愈来愈自动化，这时候你几乎可以全然“信赖你的直觉”。

   事情出错的时候，投资者（或任何人）最应该做的事，是判断自己如何造成这种结果。在某个时间，在某种情况下，你做了某种选择而导致目前的结果。分析那项选择究竟是什么，并在未来遭遇类似情况时，让自己有其他可供选择的方案。未来发生类似情况时，如果采用不同的决策，你得到的结果也将改变。而且，现在便设想你将采行的方案，以便将来易于执行。
   成就任何事物的唯一方法，是就我所认定的领域，尽量阅读，不断练习，并以成功者做为模仿的榜样。
   只要有足够的知识与练习，我可以精通任何我所希望的事物。

   我需要学习什么才不至于重蹈覆辙
   我以相当篇幅谈论如何提出问题，不仅因为它们可以有效改变作专注的方向，而且也因为其中含有根本的评估成分，通过评估才可以了解妨碍成就的局限性价值观与联想。
   你的信念是自我实现的最终预言

   让我试举一些积极的整体信念，你可以根据这些脉络设定属于你自己的适当信念：
   积极的整体信念：
   生命充满无限的可能性。
   每个问题都代表新的挑战与新的成长机会。
   我很幸运能够拥有健康的身体。
   我有能力控制自己的命运。
   人们是提供知识、启发与欢乐的源泉。
   我决心做的事，总有达成的方法。

   如何管理潜意识
   我们的生命中都曾经发生重大事件，回忆时，当时的快乐或痛苦又历历重新浮现。例如，你或许在事业中曾经赢得重大
   胜利，每当回想当时情况．你便面露微笑而觉得非常骄傲。或者，你曾经遭遇一段感情的波折，而每当忆起历经的冲突与失去的一切，你便心痛如绞。
   当你将某些事件投射于未来时，也可以因此感受快乐或痛苦。你可以设想自己沐浴在巴哈马的明媚阳光中，手中拿着饮料，阵阵凉风袭来，耳边又隐约可以听见浪花拍打岸边的声音。你想像这些景象 便觉得全身轻松而面带微笑。或者，你开车的时候，想像某人突然冲到车前被你撞死，这将是一幕可怕的景象。
   快乐与痛苦的感受不仅局限于目前；我们可以将它们由过去呼唤出来，并投射至未来。
   因为潜意识是受到两种主要情绪力量驱使——避开痛苦的需要与追求快乐的欲望——所
   以我们希望消除某种局限性的联想时，应该劝服潜意识了解，这个联想可以造成痛苦，非常的痛苦。
   反之，希望建立积极的新价值观或信念时，你必须劝服潜意识了解，它们将导致非常的快乐。
   在意识的层次上，我们需要将负面、局限性的价值观与信念，连结至过去、现在与未来的痛苦；并将积极而有益的价值观与信念，连结至目前与未来的快乐。
   安东尼．罗宾斯设计一种方法，他称为“狄更斯模式”，这个名称取自狄更斯的小说“圣诞颂”，其中一位神秘的精灵以类似的方法引用在斯克罗克身上。这位精灵带着斯克罗克前往过去、现在与未来，并展示他一生中种种的快乐与痛苦。有一点特别值得留意之处，促成斯克罗克改变最有效的诱因，是目前行为将导致的未来痛苦。
   “狄更斯模式 的基本内容如下：
   1 选取一种你希望改变的信念。闭上双眼，回想这个信念在过去造成的种种痛苦。感受它形成的重担。回忆这项信念导致的各种后果。想想你因此损失的一切，情爱与乐趣。这项信念对于你的经济、事业与人际关系造成何种的影响？全心专注于你曾经遭受的痛苦与损失，就如同它们又重演一次。尽可能回想所有的痛楚经历，这一切都是因为这项局限性的信念。
   2 仍然闭着双眼，思考这项局限性信念在目前造成的痛苦，包括过去经验导致的一切伤害。你现在觉得怎么样？你是否觉得精疲力尽？你是否觉得无助，不能控制自己的生活？它们怎么影响你的社交生活？你是否因此错失许多欢乐的机会？它们如何在生理上、情绪上与精神上影响你？感受其中的痛苦。
   3 移往未来，将这项信念引发的痛苦投射至一年以后。拖着过去的沉重包袱，感受它的压力。这项痛苦会让你在事业上付出什么代价？会让你在人际关系上付出什么代价？对于你的自我形象与自信心会造成什么伤害？在情绪的层次上，确实感受相关的痛苦；运用你的身体；深呼吸；摆出承受痛苦的姿势。观想鲜明的痛苦，专注其中。接着，将自己投射至五年之后，并重复上述痛苦程序。想像这些失败在你的生命过程中将扩大至何种程度，并感受这些失败不断累积的压力。你对自己说些什么？你对自己的感觉如何？你变得更坚强或虚弱？更能控制或更失控？观想自己持有这项局限性信念造成的结果。你看起来是否老态龙钟？你看起来是否精疲力尽？你看起来是否狼狈不堪？你在生命的每个领域内付出什么样的代价？你心爱的人将如何受你拖累？漫长的五年。让你感受的痛苦不断地强化，让你的身体随着痛苦而消沉。观想生活每一层面所受的打击。其次，将痛苦投射至10年与20年之后，并重复上述程序。
   附注：如果你诚心进行这项程序，这是一种痛苦不堪的经验。以特里（本书作者之一）来说，他将痛苦投射至一年时，便有强烈的放弃行动。然而，如果痛苦足够强烈，人的心智将迫使你立即改变。尽你所能，让未来的痛苦尽可能鲜明。
   4 将自己拉回目前，活动一下筋骨，深深地吸几口气，运用你的身体让自己觉得精力充沛。彻底忘掉局限性的信念，专注于你希望采用的崭新信念。你的心智已经准备接受变化．．．．．．让自己感觉期待的兴奋。以意义明确的词句表达新的信念，并想着：“如果我现在拥有这项信念，我的一生将因此截然不同。”
   5 闭起双眼。设想自己现在已经改变信念，会有什么变化？观想自己得到的控制感与自信心。体会控制与自信的感觉，运用身体强化这些感觉。尽可能的深呼吸，设想自己现在已经拥有这项信念。接着，将自己投射至五年之后，并携带着这项信念五年来累积的成就。你觉得如何？是否更能控制自己的生命？是否更觉得精力充沛？是否觉得自己更有魅力？是否觉得更能贡献自己？是否更有自信？对于生命是否更充满热情？这项积极的信念又将如何影响你的经济状况？你是否可以尝试以往不敢尝试的事物？这些改变将如何扩展至生命中的每个领域？你的人际关系是否将更圆满？感受相关的变化，让它们反映在生活的每一层面。秉持着这个信念，你对于自己在这五年来的表现觉得如何？再往前移动五年，并重复上述程序。看看这十年来的变化！一切是否大不相同？体会生命层次呈现的提升。现在，往前移20年，感受其中的生命变化与扩展！
   6 观察这两种信念带来的结果，决定你选择何者。回到目前，感受新未来将呈现的兴奋与无限的可能性。
   7 坐下来，记录每项新信念将如何提升生命的意义。
   上述程序是在你的潜意识中建立新的联想。它将所追求的积极改变，连结至快乐——而不是痛苦。
   几乎所有局限性信念，都可通过这种方法改变。至于效力的程度，取决于你如何进行这项程序。如何让相关的痛苦与快乐生动地呈现出来。我提出这种方法的动机。是希望你尝试并体会其中的潜能。我强烈建议你从事这项实验，研究安东尼．罗宾斯与其他人的著作，自己能够进一步提升改变的能力。控制自己的生命。

   第16章 克服谬误的自尊
   自我认识—一本身不是目的，而是一种释放同时成长力量的工具

   交易失败最重要的理由
   思考交易者成功与失败的原因时，最令我困惑的是人们竟然具备如此可观的自欺能力。我不了解某些优秀的交易员何以会在交易中违反明显的交易法则。我不了解某些交易员何以不断重复相同的错误，而且永远无法由错误中学习。我不了解某些明显不快乐而甚至于悲惨的人，每天早晨起床，都必须再面临不快乐与悲惨的一天。却完全不尝试思考究竟出了什么差错，当然更别提改变了。我知道这种现象的根源应该与自欺和合理化的借口有关，但其严重的程度却让我心惊肉跳。探索这方面的问题时，我觉得有点无助。我几乎阅读心理学领域内的每一本书，试图了解这方面的问题。后来，我发现卡伦霍尼的著作《神经症与人类的成长》。这本书让我深入了解人类的自欺行为，我有强烈的欲望将其中的内容与你分享。它不仅让我了解自欺的观念，并让我进一步了解我自己的某些动机，包括正面与负面的动机在内。
   “报复性胜利的需求” 可能和实现个人成就与成功有着密切关系，若是如此，主要的目标便是羞辱他人，或以自身的成功击败他人；或是取得权势与地位使他人受苦——通常都是以羞辱的方式表现。另一方面，由于追求超凡入圣的境界仅是一种幻想而已，所以报复性胜利的需求在表现上便成为是一种不可抵挡而无意识的行动，主要是在于挫败或凌驾他人。我称此为”报复性”，因为其动机来自于报复孩童时期所受的羞辱——这种冲动在后来的神经发展上又受到强化。
   神经性的请求权利—一是以自身之外的世界为对象；他尝试主张一种例外的权利，这是他特有的权利。他觉得自己有权和不受任何限制而生活在虚幻世界中，他实际上认为自己超越一切。他无法维系理想化的自我时，他所具备的权利使他可以将失败的责任归咎于外在因素。
   犯错是金融交易的一部分。现实直接向你挑战时，尽可能试问自己，你的什么行为导致这一切；这不应该以自责的方式为之，而应该将它视为是积极改变与成长的机会。
   他的心智保持着完美的形象，并在无意识中对自己说，“不论你实际上是多么丑陋的生物；你应该是如此；理想化的自我才是最重要者。你应该容忍一切，应该了解一切，应该与每一个人融洽共处，应该具有生产力．．．．．．因为它们都是属于无情的应该，所以我称为“应该的暴君”。

   每个人都需要仰赖真正的价值与反价值系统，并以其做为行为的准则，但这与上述的僵化系统之间通常都有明显的差异。所以，我们必须了解两者之间的主要差异，以辨识真正而有益的价值观与信念，以及追求完美所关联的应该或内部的指令。
   第一、“应该” 或内部的指令，并未考虑其可行性。人们相信他们应该同时是完美的交易者、完美的丈夫（妻子）、完美的父亲（母亲）、完美的音乐家与完美的运动选手。他们应该可以轻而易举地解决自身与他人的问题。
   第二、“应该” 并不考虑成就所必要具备的条件。因此，交易者可能了解，他必须具备充分的市场知识才可以有效地交易，但他认为读一、两本书便足够了。就如同任何技巧一样，一位优秀的交易者需要长期的学习，每天专心研究，但他会故意忽略这项事实。在这种情况下，交易者不可避免地会犯错，而且无法通过学习来修正。他不会把失败归因于知识不足，而会归咎于某些的外部因素。
   第三、内部指令的运作“不理会自身的心灵条件——他当时所能够感觉或做的条件。他绝对不应该感觉受伤害、他绝对不应该感觉愤怒、他绝对不应该缺乏工作的欲望．．．．．．。“他就是对自己下达绝对的指令，完全否决或漠视实际存在的缺失”。
   第四、“应该”具有抽象的性质——它们缺乏道德理想所具备的真正与自然的特质。我的意思是，“应该” 本身被视为是目的，而不是达成目的的手段。
   不论身为交易者或个人。你都有所抉择。你可以让追求荣耀的情绪主导作的行为，并忽略事实；或者，你可以认定必须通过学习才能成长，学习将来自于错误。你势必会犯错——你有时候会获胜，有时候也会失败。当你犯错的时候，你需要分析错误，并因此改变自己的行为，如此才能成长。这种程序将不断地增进你的技巧，并提升自我的价值。以一致性的态度练习，将造成真正的自尊感，并由交易中获得稳定的利润。
   务必记住，你在挑战谬误的自尊，并舍弃所追求的荣耀时，其中不论涉及多么严重的痛苦，都是必要的经历，否则它们将剥夺作由真正的成长与成就中享有愉悦与宁静。运用本章与先前章节提供的知识，你可以克服谬误的自尊，并发现真正的自尊是来自于“既有潜能的实际化”。

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5. books51

   2017/07/12

   惊叹于天才交易员的知识架构

   最近一直在读这本书，这本书确实是…..比前一次读的时候好。

   第一次读的时候，认为各个章节的关联似乎不是很大。

   今天我才终于发现，本书是按照作者心中，每个投机者都应该有的知识架构展开的。
   展开的顺序是：
   1、基本要点思考法——认知信息过量的世界的一种方法。
   2、构建自己的交易哲学——保障资本，稳定盈利，超额利润。
   3、从基本层面认识市场——从道氏理论。
   4、掌握趋势——界定趋势，作者重点提出认识趋势反转的方法，反转链接旧趋势的尾和新趋势的头。
   5、投机者的辅助工具——把各种基本技术指标，纳入自己的系统并力求简单化。
   6、经济循环——了解经济学的基本原理，掌握影响经济循环的关键因素，从政府对市场的干预中获利。
   7、风险和资金管理——量化风险，根据风险—回报进行交易决策。
   8、交易准则——贯穿始终的避免亏损的准则。
   9、从心理层面帮助交易者达到最高境界。

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